Courtiers/CIF

Lutte anti-blanchiment

La LAB d’UPSIDEO©: cartographie des risques de blanchiment de capitaux
et du financement du terrorisme


L’article L561-2 du code monétaire et financier spécifie que sont assujettis aux obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme, les CIF, les courtiers d’assurance, les agents immobiliers, les experts comptables, les avocats, les sociétés de gestion et les entreprises d’investissement...

Le règlement général de l’AMF précise les obligations applicables aux entités régulées par l’AMF, notamment sur son site dans une publication du 30 avril 2013 : "L’obligation de vigilance est fondée sur une approche par les risques (clients, produits, opérations). Elle implique une identification actualisée des clients qui inclut les clients occasionnels et les bénéficiaires effectifs des clients « personnes morales ». Le niveau de vigilance dépend du niveau de risque encouru (dispense de vigilance, vigilance réduite, allégée, complémentaire, renforcée, etc.). Cette obligation se concrétise pour le professionnel par sa propre classification des risques et un dispositif de contrôle formalisé de son activité développés dans les lignes directrices de l’AMF précisant certaines dispositions du règlement général en matière de lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme.



La LAB© d’UPSIDEO intègre :

  • Un questionnaire en ligne
  • Les mesures de vigilance complémentaires ou renforcées à mettre en place
  • Une signature électronique établie par un établissement certifié permettant le traçabilité.
  • Un mécanisme de rappel de mise à jour automatique des cartographies des risques.
  • Une sécurité des données grâce au tiers archiveur certifié. Vos données sont sécurisées.
  • Un tableau de bord de suivi des cartographies des risques et des mesures de vigilances complé-mentaires à mettre en place
  • Une traçabilité probante
C’est un outil 100% réglementaire, 100% dématérialisé, 100% sécurisé et particulièrement adapté à vos obligations de traçabilité.